เอกสารที่ต้องใช้สำหรับยืนยันบัญชีองค์กรมีอะไรบ้าง?

ใบรับรองการจดทะเบียนบริษัท (Certificate of Incorporation/Registration)

หนังสือบริคณห์สนธิและข้อบังคับบริษัท (Memorandum & Articles of Association)

เอกสารยืนยันรายชื่อกรรมการและโครงสร้างการถือหุ้น ที่ระบุผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (Ultimate Beneficial Owner หรือ UBO) ที่ถือหุ้นมากกว่า 10%

หนังสือรับรองสถานะนิติบุคคล (Certificate of Good Standing) (ออกให้ภายในระยะเวลาไม่เกิน 1 ปี) – จำเป็นเฉพาะในกรณีที่ไม่มีข้อมูลบริษัทปรากฏในฐานข้อมูลสาธารณะ

มติที่ประชุมคณะกรรมการสำหรับการเปิดบัญชี Taurex เพื่อยืนยันบุคคลผู้มีอำนาจในการเข้าถึงบัญชี (จำเป็นในกรณีที่บริษัทมีกรรมการหรือผู้ถือหุ้นมากกว่าหนึ่งคน) มีเทมเพลตให้ดาวน์โหลด: Board Resolution – Corporate Client.docx

เอกสารยืนยันที่อยู่สถานประกอบการของบริษัท (เช่น รายการเดินบัญชีธนาคารล่าสุดจากธนาคารที่ได้รับการกำกับดูแล, ใบแจ้งหนี้ค่าสาธารณูปโภค หรือเอกสารที่ออกโดยหน่วยงานรัฐ ซึ่งออกให้ไม่เกิน 6 เดือน)

สำเนารายการเดินบัญชีธนาคาร (Bank Statement) ที่เชื่อมโยงกับบัญชีที่จะใช้ในการฝากเงิน

เอกสารยืนยันตัวตน (POI) และเอกสารยืนยันที่อยู่ (POA) สำหรับบุคคลดังต่อไปนี้:

กรรมการทุกคน

บุคคลที่เป็นผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (UBO) ที่ถือหุ้นมากกว่า 10%

บุคคลใดๆ ที่ได้รับมอบอำนาจให้ทำการเทรดในนามบริษัท

งบการเงินภายใน (Management accounts) ที่ลงนามโดยกรรมการ หรือ

แบบแสดงรายการเสียภาษี (Tax return) หรือ

รายการเดินบัญชีธนาคาร (Bank statements) ที่แสดงยอดเงินคงเหลือเทียบเท่ากับจำนวนเงินทุนที่มีไว้เพื่อการเทรด (ตามที่ระบุไว้ในแบบสอบถาม) หรือ

หนังสือยืนยันจากนักบัญชีหรือทนายความเกี่ยวกับกิจกรรมทางธุรกิจของบริษัทและสินทรัพย์รวม โดยมีรายการเดินบัญชีธนาคารแนบประกอบ